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知识卡 · 自测十一:牌照与监管按法域读,2026 的几个日期 · 第 1 / 2 张

路线知识卡自测十一:牌照与监管按法域读,2026 的几个日期

监管规则先确认什么

监管规则要先按省份和业务角色定位

监管规则先确认什么;先确认什么;不能靠什么;管辖;省份与业务角色;RIBO 只针对 Ontario;牌照;licence level、实际授权;CE/E&O;现行监管资料;旧笔记;信托资金;法定 trust obligations;remittance 时间;FTC;专业能力、需求识别、适合性;利益冲突/激励、记录、投诉;先确认省份与业务角色
监管规则要先按省份和业务角色定位
  • 先看先从管辖与牌照两行读起,它们决定后面的监管资料该去哪里核对。
  • 易漏信托义务与向保险人汇款的约定不是一回事;继续教育也不能依赖旧笔记。
  • 下一步去讲义,按省份和业务角色整理监管资料。

卡上每个字都出自本页正文(资料核验 2026-07-13)。 考试口径与现行法规口径在本站是两层,卡上写的是哪一层以正文为准;个案决定请回到官方原文与持牌专业人士。

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